Die Alcohol and Gaming Commission of Ontario hat Great Canadian Entertainment nach einer Compliance-Prüfung im Pickering Casino Resort mit einer Geldstrafe in Höhe von 170.000 US-Dollar belegt. Die Aufsichtsbehörde rügte unzureichende Überwachung von Kunden mit hohem Risiko sowie nicht gemeldete verdächtige Transaktionen.
Ergebnisse der Compliance-Prüfung
Die Prüfung der Kommission identifizierte mehrere prozedurale Lücken in der Art und Weise, wie der Betreiber das Kundenrisiko verfolgt und bewertet. In mehreren dokumentierten Fällen wurden die erforderlichen Meldungen über verdächtige Transaktionen nicht eingereicht, sodass potenzielle Indikatoren für Geldwäsche nicht erfasst wurden. Die Spielregelungen in Ontario verlangen von Casino-Betreibern, dass sie aktive Überwachungssysteme unterhalten und zeitnahe Berichte vorlegen, wenn ungewöhnliche Wettmuster oder finanzielle Verhaltensweisen auftreten.Regulatorische Reaktion und frühere Maßnahmen
AGCO-CEO und Registrar Karin Schnarr erklärte: „Die AGCO verlangt von Casino-Betreibern, dass sie proaktiv vorgehen, um verdächtige Aktivitäten zu identifizieren und zu melden.“ Sie fügte hinzu, dass nicht überwachtetes Hochrisikoverhalten die Schutzmaßnahmen schwächt, die zur Wahrung der Integrität des Sektors gedacht sind, und die Kommission werde die Einhaltung der Standards für einen verantwortungsvollen Betrieb weiterhin durchsetzen.Great Canadian Entertainment kann die Geldstrafe innerhalb von fünfzehn Tagen anfechten, indem es eine Beschwerde beim Licence Appeal Tribunal einreicht. Diese Durchsetzungsmaßnahme folgt einem separaten Compliance-Problem, das bereits früher in diesem Jahr behandelt wurde. Im Juni verhängte dieselbe Aufsichtsbehörde eine Geldstrafe in Höhe von 120.000 US-Dollar gegen das Unternehmen, weil es an seinen Standorten in Ontario nicht genehmigte Software für das Spielsystem eingesetzt hatte – ein Verstoß, der die etablierten Integritätskontrollen umging.