De Alcohol and Gaming Commission of Ontario heeft een boete van 170.000 dollar opgelegd aan Great Canadian Entertainment naar aanleiding van een compliance-audit bij Pickering Casino Resort. De toezichthouder verwees naar ontoereikende monitoring van hoog-risicoklanten en niet gemelde verdachte transactieactiviteit.
Compliance-auditbevindingen
De review van de commissie identificeerde meerdere procedurele hiaten in de manier waarop de exploitant het risiconiveau van klanten bijhoudt en evalueert. Verplichte Suspicious Transaction Reports werden in meerdere gedocumenteerde gevallen niet ingediend, waardoor potentiële indicatoren van witwassen ongedocumenteerd bleven. De gokregulering van Ontario vereist dat casino-operators actieve monitorsystemen onderhouden en tijdig rapporten indienen wanneer ongebruikelijke inzetpatronen of financieel gedrag zich voordoen.Regulatorische reactie en eerdere maatregelen
AGCO-CEO en registrar Karin Schnarr verklaarde: "De AGCO vereist dat casino-operators een proactieve aanpak hanteren bij het identificeren en rapporteren van verdachte activiteiten." Ze voegde toe dat niet gemonitord hoog-risicogedrag de waakzaamheidsmaatregelen verzwakt die zijn ontworpen om de integriteit van de sector te behouden, en dat de commissie zal doorgaan met het handhaven van normen voor verantwoord beheer.Great Canadian Entertainment kan de boete binnen vijftien dagen betwisten door een beroep in te dienen bij de Licence Appeal Tribunal. Deze handhavingsmaatregel volgt op een aparte compliance-kwestie die eerder dit jaar werd aangepakt. In juni legde dezelfde toezichthouder een boete van 120.000 dollar op aan het bedrijf voor het inzetten van niet-geautoriseerde goksoftware op zijn locaties in Ontario, een overtreding die gevestigde integriteitscontroles omzeilde.